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金联安董事长方伟内情交易*ST梦舟遭罚 折本278万

作者: admin 时间: 2020-10-29 00:39 点击: 184次

  原标题:金联安董事长方伟内情交易*ST梦舟遭罚 折本278万

  来源:中国经济网

  中国经济网北京10月28日讯 中国证监会网站近日公布的中国证监会走政责罚决定书(〔2020〕82号)表现,2017年4月至5月,云南辉固工程建设有限义务公司(以下简称“云南辉固”)董事长李某丁与时任上海中毅达股份有限公司总经理任某虎在上海会面,任某虎向李某丁选举包括安徽梦舟实业股份有限公司(以下简称“梦舟股份”,证券简称“*ST梦舟”,600255.SH)等上市公司在内的几家财务投资人。经任某虎介绍,李某丁认为,梦舟股份能够与云南辉固进走PPP项现在配相符,并能保障资金优裕,李某丁初步确认配相符方为梦舟股份,并和任某虎众次商议两边业务配相符和并购事宜。 

  北京市新宇相符创新闻技术有限公司(以下简称“新宇相符创”)董事长唐某军受梦舟股份实际限制人冯某青委托永远协助打理梦舟股份的资本运作、对外投资等做事。2017年10月15日,在任某虎的伴随下,李某丁、云南辉固总经理郁某和第一次与唐某军会面,主要商谈PPP项主意业务配相符,并谈到梦舟股份收购云南辉固事宜,两边就业务配相符和收购事宜达成相反意向并外态进一步推动相关做事。见面后,唐某军将云南辉固介绍给时任梦舟股份董事长兼董事会秘书王某杨,由其跟踪云南辉固的PPP配相符项现在。王某杨与云南辉固财务总监李某春等人对接PPP项现在相关做事。 

  2018年1月,唐某军知照照顾王某杨将推动梦舟股份收购云南辉固相关事项。2月3日,梦舟股份发布壮大事项停牌公告,公司股票自2月5日首停牌。2月10日,梦舟股份发布壮大资产重组停牌公告,吐露拟收购标的初步确定为云南辉固股权。“梦舟股份”于6月5日复牌并公告终止收购事项。 

  梦舟股份收购云南辉固股权事项属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的壮大投资走为和壮大的购置财产的决定”,按照2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的规定,在公开吐露前属于内情新闻。该内情新闻不晚于2017年10月15日形成,公开于2018年2月10日。 

  唐某军受梦舟股份实际限制人冯某青委托参与涉案事项的筹划、议和、运作等做事,按照2005年《证券法》第七十四条第七项及《上市公司壮大资产重组管理手段》(证监会令第127号)第七条的规定,唐某军为内情新闻知恋人,不晚于2017年10月15日知悉本案内情新闻。 

  方伟系金联安保险经纪有限公司(以下简称“金联安”)董事长,与唐某军存在商业议和及配相符相关,2017年8月至11月,方伟与唐某军不息就金联安的股权收购价格等详细事项进走议和;2017年11月至2018年5、6月,金联稳定新宇相符创不息在配相符开发保险经纪业务平台柔件。两边基于上述业务配相符在内情新闻敏感期内存在大量说相符接触。同时,在内情新闻敏感期内,2017年10月27日,唐某军经历其限制企业的银走账户转给方伟1000万元,之后方伟于2017年12月21日向该银走账户璧还1000万元,该大额资金去来,进一步表明两边存在大量相关。内情新闻敏感期内,方伟与唐某军频频说相符接触,仅经历微信说相符、通话就起码达二十余次。 

  涉案“方伟”证券账户,包括“方伟”清淡证券账户和“方伟”名誉证券账户,均由方伟限制行使,交易资金为方伟自有资金。内情新闻敏感期内,“方伟”清淡证券账户转入资金1692.5万元。“方伟”证券账户在内情新闻敏感期内累计买入“梦舟股份”3,16.04万股,成交金额1207.07万元;累计卖出“梦舟股份”50.10万股,成交金额179.76万元。内情新闻公开后最先大量卖出,截至2018年11月20日已通盘卖出,实际折本278.30万元。 

  中国证监会认为,方伟的上述走为忤逆了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成2005年《证券法》第二百零二条所述内情交易走为。按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照2005年《证券法》第二百零二条规定,中国证监会决定:对方伟处以20万元罚款。 

  安徽梦舟实业股份有限公司是国家火炬计划重点高新技术企业,是安徽省铜相符金原料添工工程钻研中心的主要发首人和产业依托单位。公司主要从事铜及铜相符金板材、带材、线材、辐照交联电缆、特栽电缆等产品的生产、开发与出售,主导产品有高精度铜带材、铜相符金线材、清明铜杆、电线电缆等。霍尔果斯船山文化传媒有限公司为第一大股东,持股10%。 

  *ST梦舟10月21日晚吐露,公司近日完善了工商变更登记手续,并取得了芜湖市工商走政管理局换发的《业务执照》。公司全称由“安徽梦舟实业股份有限公司”变更为“安徽鑫科新原料股份有限公司”,公司证券简称“*ST梦舟”及证券代码“600255”均保持不变。 

  梦舟股份实际限制人冯某青为*ST梦舟前实控人冯青青。2018年10月9日,梦舟股份吐露了《梦舟股份关于关于控股股东股权结构转折及限制权变更的挑示性公告》,公告了李瑞金与霍尔果斯红鹫创业投资有限公司、北京鼎耀千翔广告有限公司签定了《添资扩股及股权转让制定》,以现金手段向船山文化认缴添资2亿元。2018 年10月10日,公司吐露,公司的控股股东仍为船山文化,实际限制人由冯青青变更为李瑞金。 

  北京市新宇相符创新闻技术有限公司董事长唐某军为新宇相符创第一大股东、公司董事长唐南军,持股比例为63.08%。金联安保险经纪有限公司董事长方伟为金联安第一大股东,持股比例为84.60%。 

  2018年2月10日,梦舟股份发布壮大资产重组停牌公告,吐露拟收购标的初步确定为云南辉固股权。同年5月5日,梦舟股份发布发走股份及支付现金购买资产并召募配套资金暨相关交易预案。同年6月2日,梦舟股份发布关于终止发走股份及支付现金购买资产并召募配套资金的公告。梦舟股份于6月5日复牌并公告终止收购事项。 

  《证券法》第六十七条规定:发生能够对上市公司股票交易价格产生较大影响的壮大事件,投资者尚未得知时,上市公司答当立即将相关该壮大事件的情况向国务院证券监督管理机议和证券交易所报送一时报告,并予公告,表明事件的首因、现在的状态和能够产生的法律效果。下列情况为前款所称壮大事件:  

  (一)公司的经营方针和经营周围的壮大转折;  

  (二)公司的壮大投资走为和壮大的购置财产的决定;  

  (三)公司签定主要相符同,能够对公司的资产、欠债、权好和经营收获产生主要影响;  

  (四)公司发生壮大债务和未能了偿到期壮大债务的违约情况;  

  (五)公司发生壮大折本或者壮大亏损;  

  (六)公司生产经营的外部条件发生的壮大转折;  

  (七)公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生转折;  

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际限制人,其持有股份或者限制公司的情况发生较大转折;  

  (九)公司减资、相符并、分立、驱逐及申请休业的决定;  

  (十)涉及公司的壮大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;  

  (十一)公司涉嫌作恶被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌作恶被司法机关采取强制措施;  

  (十二)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 

  《证券法》第七十三条规定:不准证券交易内情新闻的知恋人和作恶获取内情新闻的人行使内情新闻从事证券交易运动。 

  《证券法》第七十五条规定:证券交易运动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有壮大影响的尚未公开的新闻,为内情新闻。下列新闻皆属内情新闻:  

  (一)本法第六十七条第二款所列壮大事件;  

  (二)公司分配股利或者添资的计划;  

  (三)公司股权结构的壮大转折;  

  (四)公司债务担保的壮大变更;  

  (五)公司业务用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;  

  (六)公司的董事、监事、高级管理人员的走为能够依法承担壮大损坏补偿义务;  

  (七)上市公司收购的相关方案;  

  (八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有隐微影响的其他主要新闻。 

  《证券法》第七十六条规定:证券交易内情新闻的知恋人和作恶获取内情新闻的人,在内情新闻公开前,不得买卖该公司的证券,或者泄漏该新闻,或者提出他人买卖该证券。 持有或者经历制定、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他机关收购上市公司的股份,本法另有规定的,适用其规定。  

  内情交易走为给投资者造成亏损的,走为人答当依法承担补偿义务。 

  《证券法》第二百零二条规定:证券交易内情新闻的知恋人或者作恶获取内情新闻的人,在涉及证券的发走、交易或者其他对证券的价格有壮大影响的新闻公开前,买卖该证券,或者泄漏该新闻,或者提出他人买卖该证券的,责令依法处理作恶持有的证券,没收作恶所得,并处以作恶所得一倍以上五倍以下的罚款;异国作恶所得或者作恶所得不及三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内情交易的,还答当对直接负责的主管人员和其他直接义务人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构做事人员进走内情交易的,从重责罚。 

  以下为原文:

  中国证监会走政责罚决定书(方伟)  

  〔2020〕82号 

  当事人:方伟,男,1969年12月出生,住址:北京市昌平区。 

  按照2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的相关规定,吾会对方伟内情交易安徽梦舟实业股份有限公司(以下简称梦舟股份)股票走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、按照及当事人依法享有的权利。答方伟请求,吾会于2020年8月13日举走了听证会,听取了方伟的陈述和辩论。本案现已调查、审理终局。 

  经查明,方伟存在以下作恶原形: 

  一、内情新闻的形成与公开过程 

  2017年4月至5月,云南辉固工程建设有限义务公司(以下简称云南辉固)董事长李某丁与时任上海中毅达股份有限公司总经理任某虎在上海会面,任某虎向李某丁选举包括梦舟股份等上市公司在内的几家财务投资人。经任某虎介绍,李某丁认为,梦舟股份能够与云南辉固进走PPP项现在配相符,并能保障资金优裕,李某丁初步确认配相符方为梦舟股份,并和任某虎众次商议两边业务配相符和并购事宜。 

  北京市新宇相符创新闻技术有限公司(以下简称新宇相符创)董事长唐某军受梦舟股份实际限制人冯某青委托永远协助打理梦舟股份的资本运作、对外投资等做事。2017年10月15日,在任某虎的伴随下,李某丁、云南辉固总经理郁某和第一次与唐某军会面,主要商谈PPP项主意业务配相符,并谈到梦舟股份收购云南辉固事宜,两边就业务配相符和收购事宜达成相反意向并外态进一步推动相关做事。 

  见面后,唐某军将云南辉固介绍给时任梦舟股份董事长兼董事会秘书王某杨,由其跟踪云南辉固的PPP配相符项现在。王某杨与云南辉固财务总监李某春等人对接PPP项现在相关做事。 

  为推进并购事项,2017年11月,任某虎的属下汪某红安排相关中介机构进场对云南辉固尽职调查。11月20日,会计师进场;12月5日会计师再次去云南辉固尽职调查。12月1日,评估师进场。12月17日,律师进场。尽职调查终止后,各中介机构将尽职调查情况逆馈给汪某红。 

  2018年1月,唐某军知照照顾王某杨将推动梦舟股份收购云南辉固相关事项。2月3日,梦舟股份发布壮大事项停牌公告,公司股票自2月5日首停牌。2月10日,梦舟股份发布壮大资产重组停牌公告,吐露拟收购标的初步确定为云南辉固股权。“梦舟股份”于6月5日复牌并公告终止收购事项。 

  梦舟股份收购云南辉固股权事项属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项规定的“公司的壮大投资走为和壮大的购置财产的决定”,按照2005年《证券法》第七十五条第二款第一项的规定,在公开吐露前属于内情新闻。该内情新闻不晚于2017年10月15日形成,公开于2018年2月10日。 

  唐某军受梦舟股份实际限制人冯某青委托参与涉案事项的筹划、议和、运作等做事,按照2005年《证券法》第七十四条第七项及《上市公司壮大资产重组管理手段》(证监会令第127号)第七条的规定,唐某军为内情新闻知恋人,不晚于2017年10月15日知悉本案内情新闻。 

  二、方伟在内情新闻敏感期内与内情新闻知恋人频频说相符接触 

  方伟系金联安保险经纪有限公司(以下简称金联安)董事长,与唐某军存在商业议和及配相符相关,2017年8月至11月,方伟与唐某军不息就金联安的股权收购价格等详细事项进走议和;2017年11月至2018年5、6月,金联稳定新宇相符创不息在配相符开发保险经纪业务平台柔件。两边基于上述业务配相符在内情新闻敏感期内存在大量说相符接触。同时,在内情新闻敏感期内,2017年10月27日,唐某军经历其限制企业的银走账户转给方伟1,000万元,之后方伟于2017年12月21日向该银走账户璧还1,000万元,该大额资金去来,进一步表明两边存在大量相关。 

  内情新闻敏感期内,方伟与唐某军频频说相符接触,仅经历微信说相符、通话就起码达二十余次。 

  三、方伟行使“方伟”证券账户在内情新闻敏感期内交易“梦舟股份” 

  涉案“方伟”证券账户,包括“方伟”清淡证券账户和“方伟”名誉证券账户,均由方伟限制行使,交易资金为方伟自有资金。内情新闻敏感期内,“方伟”清淡证券账户转入资金1,692.5万元。其中,先后于2017年10月17日、10月27日、11月7日、11月9日、11月14日、11月17日、11月23日别离转入资金2.5万元、200万元、200万元、100万元、50万元、130万元、10万元,2018年1月26日转入资金1,000万元。 

  “方伟”清淡证券账户2017年10月17日买入600股,成交金额3,216元;10月27日买入246,800股,成交金额1,215,256元;11月17日买入337,900股,成交金额1,297,816元;11月23日买入10,000股,成交金额38,700元;11月29日买入1,100股,成交金额4,290元;12月7日卖出1,000股,成交金额3,600元;2018年1月29日买入2,558,509股,成交金额9,490,734.31元。“方伟”名誉证券账户2017年11月9日买入500股,成交金额2,065元;11月22日自其清淡证券账户转入588,500股;12月28日卖出400,000股,成交金额1,412,000元;12月29日卖出100,000股,成交金额382,000元;2018年1月10日买入5,000股,成交金额18,600元。综上,“方伟”证券账户在内情新闻敏感期内累计买入“梦舟股份”3,160,409股,成交金额12,070,677.31元;累计卖出“梦舟股份”501,000股,成交金额1,797,600元。内情新闻公开后最先大量卖出,截至2018年11月20日已通盘卖出,实际折本2,782,986.98元。 

  上述作恶原形,有公司公告及情况表明、相关人员咨询笔录、微信座谈记录、短信记录、当事人证券账户原料、交易流水、银走账户原料等证据表明,足以认定。 

  吾会认为,方伟的上述走为忤逆了2005年《证券法》第七十三条和第七十六条第一款的规定,组成2005年《证券法》第二百零二条所述内情交易走为。 

  听证过程中,方伟挑出如下辩论偏见: 

  第一,异国证据表明有人向方伟泄漏过内情新闻,方伟不清新与唐某军的接触是在内情新闻敏感期内,二人的接触属于平常业务去来而且二人不属于相关亲昵人员。方伟不是内情新闻知恋人,不知悉内情新闻,不及仅凭二人有频频接触即认定组成内情交易。 

  第二,方伟买入“梦舟股份”是基于社会公开新闻进走的分析,且在敏感期前曾经交易过该股,而敏感期内大额资金购买是由于在大额资金转入而产生的巧相符。 

  综上,方伟认为其走为不组成内情交易,乞求对其不予责罚。 

  经复核,吾会认为: 

  第一,唐某军受冯某青委托永远代理梦舟股份资本运作等事宜,行为中心介绍人参与涉案壮大事项,是内情新闻知恋人。在案证据已表明方伟在内情新闻敏感期内与唐某军存在大量说相符、接触。吾会并非仅就方伟与内情新闻知恋人的说相符接触情况即认定内情交易,而是基于此并结相符交易特征等因素进走的综相符认定。 

  第二,从上述相关资金转入、交易及相关时点情况望,“方伟”证券账户资金转入及交易“梦舟股份”时点与内情新闻形成、转折时间高度相符,且交易数目和交易金额清晰放大。方伟所挑偏见不组成相符理注释,不及倾轧其从事了内情交易,主要理由如下:一是方伟固然在内情新闻形成前持有“梦舟股份”,但是数目较少,仅有8,800股,并不及表明涉案交易具有相符理性,逆而表现了敏感期内交易量放大的变态。二是方伟关于买入“梦舟股份”是基于公开新闻买入的辩称过于笼统,也未举证表明涉案期间其买入意愿添强的相关详细按照。三是方伟辩称2017年12月20日和2018年1月24日别离收到1,100万元和2,380万元是造成成交金额较大的主要因为,在时点上也只是一栽巧相符。吾会认为该辩解不走立,最先,经核查,“方伟”证券账户在2017年12月并无资金转入,2017年12月20日的该笔资金对涉案交易并无直接影响;其次,在前述大额资金转入日至“梦舟股份”停牌前的期间内,“方伟”证券账户共买入“梦舟股份”2,563,509股,成交金额9,509,334.31元,远高于同期买入的“华夏愉快”(买入数目28,100股,成交金额1,116,199元)和“科大讯飞”(买入数目8400股,成交金额505,460元);此外,在前述期间内,“方伟”清淡账户在方伟与唐某军说相符之后、梦舟股份发布停牌公告前夕,于2018年1月29日以15笔,不息、荟萃买入相符计2,558,509股“梦舟股份”,成交金额9,490,734.31元,而除“梦舟股份”外,当日该账户仅买入8000股“科大讯飞”,成交金额481,200元。综上,方伟关于正好资金裕如的说法不及注释其交易“梦舟股份”的时点变态性,也不及注释同时期相较于其他股票交易量放大的变态性。 

  吾会已考虑本案实际情况,在法律规定的责罚幅度内对方伟处以了较轻的罚款金额。综上,吾会对方伟的陈述辩论偏见不予采纳。 

  按照当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,按照2005年《证券法》第二百零二条规定,吾会决定:对方伟处以20万元罚款。 

  当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银走:中信银走北京分走业务部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会走政责罚委员会办公室备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。 

  中国证监会  

  2020年10月16日 

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义务编辑:陈志杰


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